证券公司实习报告
随着人们自身素质提升，报告与我们愈发关系密切，写报告的时候要注意内容的完整。写起报告来就毫无头绪？下面是小编为大家整理的证券公司实习报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券公司实习报告 篇1实习目的：熟悉证券公司经纪业务
实习时间：20xx年6 月28号-7月9号
实习单位和部门：兴业证券五一南路营业部
一、公司介绍
兴业证券是一家全国性综合类证券公司，是《证券法》颁布后全国首批获准增资扩股的10家证券公司之一，也是首批第九家被中国证券监督委员会核准为综合类的证券公司。公司经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。兴业证券注册资本金9.08亿元，截止到20xx年底，总资产达43.2 亿元。公司总部在福建省福州市。
自1990年创业以来，兴业证券严格遵照"法制、监管、自律、规范"监管方针，孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和管理体系，证券承销和交易业务稳步增长，市场份额不断上升，各项主营业务指标进入行业20强，从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全国性证券公司。 成立以来，公司在一级、二级市场上的份额不断增长，共主承销股票发行39家，累计筹资113亿元，为40多家地方政府机构和企事业单位提供财务顾问服务，20xx年股票主承销金额业内排名第七，是唯一一家ipo、增发、配股和可转债主承销金额均进入10强的公司，同时是国内少数具备特大型发行项目承销能力的公司之一。兴业证券在全国各主要经济中心城市设立24个营业部网点，截至20xx年底累计办理各类证券交易额达14264亿元，证券交易量曾连续四年进入上海证券交易所排行榜前10名，20xx年营业部平均股票基金交易量位居全国第四。
二、实习内容
本次实习主要涉及开立帐户、第三方存管这两个业务。
(一)开立证券帐户
不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类
上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。
2、开立证券帐户的地点
① 各大证券公司营业部及营业网点
② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构
3、开立证券帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料： ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; ②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。
4、开立证券帐户的处理流程
①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;
②交纳费用;
③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。
(二)第三方存管
“第三方存管”的全称是“客户交易结算资金第三方存管”。过去，在证券交易活动中，投资者（即客户）的交易结算资金是由证券公司一家统一存管的。后来，证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。这里的第三方存管机构，目前是指具备第三方存管资格的商业银行。
原来银证转账转成三方存管需要补一套手续，如果是新户，它新开户填的单子不同。以老户为例，须本人携身份证，股东卡，银行卡（须是它所指定的银行，如果没有，就现办一个），与券商签订合约，存档。新开户也是类似的。
三、实习体会
1、证券工作需要严谨的工作态度
证券公司是特殊的单位，是时时刻刻都在和钱打交道的机构。在营业部工作虽然不能亲眼看见，不能亲手接触到实物的货币，但是经手的每一笔业务都涉及大额的款项，少则几千，多则上万。有时在操作时一不小心，漏掉一个小数点，打错一个字或者按错一个键，钱就会在不知不觉中从系统中划走，给公司和客户
带来巨大的损失。所以工作时一定要认真谨慎，不管是审单还是上机操作都不可疏忽大意，要耐心更要细心。
2、与同事的相处与交流很重要
在兴业证券实习的这段时间另一件让我体会深刻的事就是人际交流。在工作中和同事保持良好的关系是很重要的。做事首先要学做人，要明白做人的道理，如何与人相处是现代社会中为人处世的一个最基本的问题。对于自己这样一个即将步入社会的人来说，需要学习的东西很多，我身边的每个人，我的指导老师，公司里的每一位同事都是我的老师，正所谓“三人行，必有我师”，在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的知识和道理。在这里大家都在抓紧时间学习，这种刻苦的精神特别让我敬佩。给我一种特别想融入他们其中的感觉。这将对我以后的人生路上一种很大的推进。只有坚持学习新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。同时这次实习也为我提供了与众不同的学习方法和学习机会，让我从传统的被动授学转变为主动求学；从死记硬背的模式中脱离出来，转变为在实践中学习，增强了领悟、创新和推断的能力。
四、实习总结
通过在兴业证券营业部的实习，我对于自己的.专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中，我的感受颇多。
第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所
一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。
第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前 ……此处隐藏24103个字……进行资料整理的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内，资料室里有大量未归档的客户知情确认书，我们实习生的工作就是按照编号找到客户的资料夹，对姓名信息进行核对，完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开始做这些时，我事前没有进行计划，整理的很慢，也没有规律。后来将单子按照编号排序、归类后，就整理的快多了。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，这是很重要的小事。
带我们的王主任让我们参加每周二、四下午的FC会议，还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在FC会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测股市的未来走向。会议上，老师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，许多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些：
空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。
多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。
建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。
主力基金：是持有指某股票数量的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。
主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。
跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。
打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。
洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。
K线：这种图表源处于日本德川幕府时代（1603～1867年），被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过K线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种K线组合是最常见的经典见底形态。
短线：对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则，所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的，投机性质很强，但是仍然可以研究K线趋势，和短期现象对某只概念股特别关注，哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。股票交x出现跟风现象，市场并不完全规范，有些有钱人有意操纵某支小股，在很低价位的'情况下买入几乎所有股建仓。于是便有K线图出现长时间只涨不跌，只进不出的现象，然后有些人判断错误就在升的时候买进，跟风抬高股价，庄家很易非法赚取差价。国家会打击这种行为。如果找到确切证据，会发出起诉。
我们在民族证券实习期间，公司代销一种LOF型基金---国泰价值经典基金。在次之前，我对基金的知识一窍不通，很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解，下面是对LOF基金的简单介绍：
LOF基金：上市型开放式基金，同样属于开放式基金。投资者既可以在代销机构也可以在二级市场（股市）进行交易。也就是说，既可以申购赎回基金份额，也可以买卖基金份额。
在二级市场的交易中，基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的，所有的交易是在投资者之间进行的，基金公司并不参与。也就是说，你是从别的投资者手中买入基金份额，不想要的话再卖给别的投资者。再说得明白点，如果没有投资者想卖出自己手中的基金份额，你是无法买到的；如果没有投资者想要买进基金份额，你手里的基金也是卖不掉的。
在对LOF基金进行了适当了解后，我们实习生制定了简单的销售计划：
1、在民族证券周围的写字楼里针对白领阶层进行推销。由于基金股票都是在生活基本问题解决了之后才会注意到的理财产品，有特定的人群，所以我们把地点定在周围的写字楼上。
2、之前去证券公司开户时，我注意到很多老年人对基金这种理财产品兴趣浓厚。所以我建议可以去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进行推销。
3、针对散户室的股票投资者宣传国泰价值，由于此基金可以在二级交易，相信很多股票投资者会动心。
之后公司的罗敏老师针对此次基金销售给大家讲解了销售基金的一些话术。让我们受益匪浅。下面我简单介绍几个：
1、我只做股票，不买基金的？
答：看来您可是一位专业投资者，不过今年的股市可不好把握哦，上窜下跳的，热点转换也比较快，要获取收益着实不容易，劳心又劳力。但基金就不同了，现在已经是机构博弈的时代了！基金公司拥有资金优势、信息优势、
所以说，您不妨从您投资股票的闲散资金中，抽出一部分，配置一点基金。毕竟把所有的资产投资在一两只股票上风险还是很大的。
2、我买的好多基金都深套着，别让我买了。
答：的确投资是会有风险的，尤其经历了去年市场的大幅调整后，许多投资者都有一定损失。但与此同时，市场在经历了高点单边下跌以来，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于底部区域，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。您在这个时候投资，风险应该说已经很小了，而且从长期来看，以“低位建仓”的原则进行分批建仓，可以摊低您前期的投资成本。
3、对基金不太懂，听买过的人说赔了好多钱，我也不敢买。
答：的确投资是会有风险的，尤其经历了去年市场的大幅调整后，许多投资者都有一定损失。但与此同时，市场在经历了高点单边下跌以来，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于相对低位，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。而且您也可以根据自己的风险收益偏好来选择恰当的基金产品。基金产品种类丰富，相信总会有适合您的产品。
第二天，我们两人一组，开始了我们的销售之旅。我在的组被分配在一直五层。实战经验告诉我，理论是一回事，做起来是另一回事。在客户回答我们说没钱或是没兴趣时发现实际上不会和我们设想的一样。我们大家回去后一交流，发现大家都遇到了同样的问题。当陈经理看到我们都很沮丧时，跟我们说这些都是必经之路，刚开始做这些就是练胆量，毕竟实践出真知嘛！
时间过的好快，转眼间，我们的实习生活就过去了一个月，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。
在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。在此，也要感谢此次实习过程中帮助并指导我们的王主任、陈辉经理、宫晨经理！
